Все вопросы к тесту (html) Менеджмент в организациях фондового рынка
Вопросы
90% нормативно-правовых документов, действующих на рынке ценных бумаг, составляют ___ акты
___ метод сверки является системой связи, соединяющей брокера, институционального инвестора и операционного агента инвестора
___ называется фиксация в книгах (базах данных) инвесторов законного перехода права собственности на ценную бумагу
___ облигации - облигации, выпуск которых не сопряжен с такими формальностями, как выдача сертификатов, а предполагает внесение всех необходимых данных об их владельце в компьютер
___ облигации гарантируются не корпорацией-эмитентом, а другими компаниями
___ сделка - сделка, сверенная в момент ее заключения
___ системы сверки обычно действуют на организованном рынке, в частности на бирже, и используются исключительно членом соответствующей организации, обычно брокерами и дилерами
___ хранение в Центральном депозитарии подразумевает распоряжение денежными фондами
___ – это надпись на обратной стороне векселя, обеспечивающая удостоверение факта его передачи другому лицу
Акции относятся к ___ ценным бумагам
Акции, не дающие права голоса (если иное не предусмотрено уставом акционерного общества) и предусматривающие выплату дивидендов после выплат по облигациям, но до выплат по обыкновенным акциям, – это акции
Акции, по которым дивиденды выплачиваются из части прибыли, оставшейся после уплаты процента другим обладателям акций, а их владельцы обладают правом голоса на общем собрании акционеров, – это акции
Акция дает ее владельцу права
Андеррайтинг – это базовая функция ___ компании
В Великобритании фондовый рынок в большей мере ___ , нежели находится под контролирующим воздействием государства
В ПАРТАД созданы и активно работают комитеты
В России фондовый рынок сформировался в ___ годах ХХ в.
В случае, когда число акционеров превышает ___ , реестр акционеров должен вести независимый реестродержатель
В условиях единичного исполнения сделки обычно ___ центральной организацией
В широком смысле инфраструктура фондового рынка включает ___ взаимосвязанных блока (ответ дайте словом)
Ведение Единого государственного реестра зарегистрированных в РФ ценных бумаг и обеспечение его публикации осуществляет
Во Франции модели регулирования ценных бумаг предполагают жесткость ___ предписаний и значительно меньшую активность профессиональных участников в установлении и контроле правил на рынке
Вознаграждение, выплачиваемое покупателем продавцу в размере, предусмотренном опционным контрактом (соглашением), – это
Выпуск ___ облигаций практикуется при рекапитализации корпорации – как правило, когда ей грозит банкротство
Выпуск облигаций доступен только ___ компаниям
Высшим органом Ассоциации ПАРТАД является
Группа андеррайтеров, совместно, на договорных началах, на принципах разделения прибылей осуществляющих андеррайтинг-организацию, размещение и гарантирование выпуска ценных бумаг, – это эмиссионный
Денежный взнос, являющийся залогом честных намерений и эквивалентный однодневному движению биржевого курса, – это
Для эмиссионных ценных бумаг их выпуск называется ___
Договор между членами предприятий об организации и гарантировании первичного размещения ценных бумаг – это ___ договор
Договор между эмитентом и синдикатом об организации и гарантировании первичного размещения ценных бумаг – это договор
Документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении, – это
Единственный орган на финансовом рынке, занимающийся проблемами специализированных депозитариев, выполняющих функцию контроля за размещением средств ПИФ, пенсионных резервов и накоплений, – это
За основу построения российского рынка ценных бумаг была принята ___ модель
Инвестиционный институт или их группа, обслуживающая и гарантирующая первичное размещение ценных бумаг, осуществляющая их покупку для последующей перепродажи частным инвесторам, – это
Индекс РТС рассчитывается каждые (ый) ___ в течение всей торговой сессии
К ___ ценным бумагам относятся облигации
К производным ценным бумагам относят
К функциям объекта управления фондовым рынком относятся
Клиринговые организации занимают центральное место в торговле ___ ценными бумагами
Когда покупатель и продавец заключают между собой сделку, она должна пройти процедуру ___ в расчетной палате
Компьютерные торговые системы, позволяющие вводить приказы на покупку-продажу ценных бумаг, распространять среди участников рынка информацию о введенных поручениях и др., – это компьютерная (ый)
Контракт на покупку (продажу) базисного актива в день, установленный контрактом, по фиксированной цене – это контракт
Контракт об обязательной покупке (продаже) базисного актива в день, установленный контрактом, по фиксированной цене, с перемещением актива – это контракт
Контракт, дающий право на покупку базисного актива в течение срока, указанного в контракте, – это опцион
Контракт, дающий право продать базисный актив в течение срока, указанного в контракте, – это опцион
Контракт, по которому одна из сторон приобретает право на покупку или продажу определенного базисного актива по фиксированной цене, действующей в течение всего указанного в контракте срока, а другая сторона обязуется за премию обеспечить осуществление этого права, – это
Лидирующее место по темпам развития вторичного фондового рынка занимают
Лицензирование, регулирование и контроль деятельности чековых инвестиционных фондов и аттестацию их специалистов осуществляет
Любые ценные бумаги, удостоверяющие право их владельца на покупку или продажу акций, облигаций, государственных долговых обязательств, – это ценные бумаги
Многосторонняя система, в которой все открытые к концу дня позиции выставляются против сделок следующего рабочего дня, – это
На Московской межбанковской валютной бирже торговая сессия длится с 10:30 до ___ по московскому времени
На Московской фондовой бирже минимальный продаваемый на основной сессии пакет имеет размер в ___ акций
На идеальном фондовом рынке сверка должна быть
На счете ___ учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие депоненту
Наиболее активная часть фондового рынка, где осуществляется большинство операций с ценными бумагами, – это ___ фондовый рынок
Начальная цена исполнения в момент выпуска варранта, как правило, устанавливается ___ рыночной цены базисного актива
Обеспечение деятельности Уполномоченного РФ при Европейском суде по правам человека осуществляет
Обеспеченные облигации подразделяются на облигации с залогом
Облигации выпускаются государством, местными органами власти или компаниями в форме ценных бумаг с ___ или переменной процентной ставкой
Облигации корпораций, регистрируемые на имя их владельца с предоставлением ему именного сертификата, называются
Облигации, к которым прилагаются специальные купоны, которые должны откалываться два раза в год и представляться платежному агенту для выплаты процентов, – это купонные облигации, или
Облигации, не обеспеченные какими-либо материальными активами, а подкрепляемые добросовестностью компании-эмитента, – это облигации ___
Обобщение практики применения законодательства РФ в сфере своей компетенции и внесение в Правительство РФ предложений о его совершенствовании осуществляет
Общая ликвидность системы становится больше с увеличением числа ___ на рынке ценных бумаг
Общее руководство деятельностью ПАРТАД осуществляет
Общей тенденцией с ___ годов ХХ в. является создание самостоятельных ведомств или комиссий по ценным бумагам
Объединение в одну систему определенных методов и приемов, позволяющих упорядочить совершение фондовых операций, подчинить их определенным требованиям и правилам, – это ___ фондового рынка
Обычно эмиссионный синдикат существует ___ месяцев (месяца)
Опцион «колл», выписанный фирмой на свои акции, – это ___ на акцию
Организация, которая хранит ценные бумаги по поручению клиентов и реализует их право по этим бумагам, – это
Организованный рынок для торговли стандартными финансовыми инструментами, создаваемый профессиональными участниками рынка ценных бумаг для взаимных оптовых операций, – это
Основной функцией депозитария является обеспечение обработки сделок по ценным бумагам при помощи системы ___ счетов
Основным показателем развития российского фондового рынка на сегодняшний день является ___
Основным предметом деятельности ___ компании является определение условий и подготовка новых выпусков ценных бумаг, покупка их у эмитентов с тем, чтобы потом совершить перепродажу их инвесторам, гарантирование размещения, создание синдикатов
Основу ___ рынков в регионах в настоящее время составляют ценные бумаги, выпускаемые местными органами власти
Первым в истории российского фондового рынка официально признанным внебиржевым организатором торговли стало некоммерческое партнерство «___№
Перечисление денежных средств от покупателя ценных бумаг продавцу осуществляют ___
Письменное обязательство о депонировании средств физическим лицом в кредитном учреждении, удостоверяющее право вкладчика на получение вклада и процента по нему, – это
По опциону обязанности покупателя опциона исчерпываются своевременной уплатой
Подсчет всех сделок стороны по одному виду ценных бумаг за день к одному итоговому числу – это
Покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике – это
Получением ___ называется производимая в Центральном депозитарии процедура, позволяющая использовать ценные бумаги в качестве залога для гарантирования займов, опционных или фьючерсных контрактов и других форм кредитования
Посредник получает вознаграждение в процентах от основной суммы репо, выплачиваемое ___ основных средств, и несет ответственность за надлежащее выполнение заключенного договора
Предпринимательские организации, добровольные объединения, устанавливающие для своих членов формальные правила в ведении бизнеса, – это
Предприятие, производящее особую продукцию – услуги по ценным бумагам, торгующее денежными ресурсами в форме фондовых ценностей на коммерческой основе, – это
При выпуске ___ облигации продаются с дисконтом, а погашаются по номинальной цене при наступлении срока платежа
При заключении опциона продавец опциона должен представить строго определенные гарантии выполнения своих обязательств в виде
При использовании непрерывного зачетного исполнения становится возможным эффективно осуществлять ежедневные расчеты
При продаже или обмене именных облигаций старый сертификат
Процесс выполнения расчетов по сделке через компьютерную систему учета – это ___ учет
Процесс управления может осуществляться только при условии ___ определенной информации между управляющей и управляемой подсистемами
Размещение представляющих бумаги физических документов (сертификатов) в Центральном депозитарии – это ___ ценных бумаг
Размещение эмитентом ценных бумаг среди первых владельцев – это ___ фондовый рынок
Разница между ценами, отражающая доходность этих операций, которая выражается в процентах годовых, – это ставка
Российский фондовый рынок отличает наличие ___ кредитных рисков
С точки зрения организации торговли, рынок можно разделить на биржевой и
Саморегулирование предполагает использование методов ___ регулирования
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг по брокерской, дилерской деятельности, доверительному управлению и депозитарной деятельности,– это
Саморегулируемая организация регистраторов и депозитариев, а с 2000г. – и клиринговых организаций, а также специализированных депозитариев, – это
Саморегулируемая организация, первостепенными задачами которой являются разработка стандартов торговли ценными бумагами и комплекса мер дисциплинарного воздействия на их нарушителей, а также создание для участников организации внебиржевой компьютерной торговой системы, – это
Свидетельство банка-эмитента о депонировании денежных средств – это депозитный (ая)
Сделки с сообщением некорректного идентификационного номера ценной бумаги – это сделки
Сделки, полный расчет по которым должен произойти в день заключения сделки, – это ___ сделки по ценным бумагам
Сделки, полный расчет по которым должен произойти в обычные сроки, – это сделки
Сделки, полный расчет по которым должен произойти на определенную дату в будущем, – это сделки
Сделки, при исполнении которых соблюдается следующее условие: продавец для получения платы должен поставить ценные бумаги покупателю, – это
Система управления фондовым рынком включает две подсистемы: управляющую и управляемую, которые обслуживают организационная, функциональная и техническая
Система, предоставляющая всем участникам финансового рынка широкий спектр возможностей для реализации разных инвестиционных стратегий и получения оперативной информации о состоянии рынка, – это
Совокупность конкретных способов и приемов по регулированию функционирования и развития фондового рынка – это
Составная часть финансового рынка, организованный рынок ценных бумаг – это рынок
Специализированная организация банковского типа, которая осуществляет расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг, – это
Способ, поддерживающий целостность торговли ценными бумагами между сторонами и уменьшающий объем операций, – это
Среди большого количества операций на вторичном рынке ценных бумаг чисто спекулятивный характер имеют договоры ___, которые содержат два противоположных обязательства для каждого из участников: обязательство продажи и обязательство покупки
Среди саморегулируемых организаций России, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, наибольшим авторитетом и практическим опытом в области управления рисками деятельности учетных институтов обладает
Существует ___ типа систем клиринга (ответ дайте словом)
Существуют ___ момента, которые оговариваются в опционе на покупку (ответ – словом)
Торговая сессия в ___ продолжается с 11 до 18 часов по московскому времени
Управляемая подсистема системы управления фондовым рынком выступает в роли ___ управления
Управляющими органами Национальной фондовой ассоциации (НФА) являются
Установите соответствие между видами рынков, составляющих фондовую биржу, и признаками, по которым они классифицируются
Установите соответствие между минимальном набором функций компании по ценным бумагам и режимом ее работы
Установите соответствие между основными саморегулируемыми организациями РФ
Установите соответствие между подсистемами инфраструктуры фондового рынка и их составляющими
Установите соответствие между статьями доходов фондовых бирж и их долей в общей структуре доходов
Установите соответствие между функциями инвестиционной компании как андеррайтера и действиями по их выполнению
Установленная в контракте (соглашении) цена, по которой лицо, купившее опцион, имеет в дальнейшем право купить (продать) базисный актив, – это цена
Участник любого фьючерсного рынка, который предоставляет гарантии исполнения купленных или проданных на бирже контрактов, – это
Участники фондового рынка, которые приобретают ценные бумаги на первичном фондовом рынке и продают их по рыночной цене, – это
Учет взаимных обязательств участников торгов на фондовом рынке выполняют ___ организации
Фиксация права собственности покупателей на ценные бумаги осуществляется ___
Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или – в случае депонирования ценных бумаг – на основании записи по счету депо, – это форма
Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или – в случае депонирования такого – на основании записи по счету депо, – это форма
Фундаментальная форма клиринга и исполнения, который предполагает обработку сделок между сторонами по единой схеме независимо друг от друга, – это ___ тип системы клиринга
Хранение всех сертификатов одного выпуска без разделения по реальным владельцам называется
Ценная бумага имеет свой ___, но выражает часть реального капитала, вложенного в промышленное или иное производство
Ценная бумага – товар особого рода: одновременно и ___ , и право на получение доходов
Ценная бумага, обособленный документ, строго предусмотренной формы, содержащий или безусловное обязательство выдавшего его лица, или его приказ третьему лицу произвести платеж указанной суммы поименованному в этом документе лицу или его предъявителю в обусловленный срок, – это
Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту из реестра владельцев ценных бумаг, – это эмиссионные ценные бумаги
Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца, – это ценные бумаги
Центральный депозитарий должен обслуживать все типы ценных бумаг на данном рынке или в стране, включая ___ выпуски
Членами клиринговой организации обычно являются крупные банки и крупные финансовые компании, а также фондовые и ___ биржи
Эмиссионная ценная бумага, содержащая обязательство эмитента выплатить ее владельцу номинальную стоимость по окончании установленного срока и периодически выплачивать определенную сумму процента, – это
Эмиссионные ценные бумаги, выпускаемые акционерными обществами без установленного срока обращения, – это
Эмиссия без выпуска физических ценных бумаг называется ___ ценных бумаг
Эмитенты осуществляют привлечение инвестиционных средств путем выпуска ___
Этическими основами профессиональной деятельности членов НАУФОР являются
Юридические лица, выполняющие посреднические функции при купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента на основании договора комиссии или поручения, – это финансовые
Юридическое или физическое лицо, представляющее услуги по поводу выпуска и обращения ценных бумаг, – это
Юридическое лицо, действующее на фондовом рынке не за счет клиента, а за собственный счет, – это